Cyprus invetment scheme

Deutsche Bank заплатит $630 млн за «зеркальные сделки» в России

Скандал вокруг российской «дочки» Deutsche Bank, разгоревшийся еще в мае 2015 года, завершился сегодня достижением регуляторами сразу двух стран — США и Великобритании — соглашений с банком о прекращении расследования в обмен на выплату штрафа.

Фото: Kai Pfaffenbach/File Photo / Reuters
Фото: Kai Pfaffenbach/File Photo / Reuters

Сначала стало известно, что за помощь богатым российским клиентам в отмывании денег немецкий банк будет оштрафован Управлением финансовых услуг штата Нью-Йорк на $425 млн. А затем о своем решении объявило и Управление по финансовому регулированию и контролю Великобритании, назначившее штраф в размере £163 млн ($204 млн). В банке же акцентируют внимание на скидках, полученных им при выплате штрафа.

Финансовые регуляторы США и Великобритании оштрафовали Deutsche Bank за то, что немецкий банк не сумел предотвратить отмывание денег через свою московскую «дочку». В общей сложности компании придется заплатить властям двух стран примерно $630 млн.

Регуляторы установили, что в период с 2011 по 2015 год ООО «Дойче Банк» участвовало в проведении незаконных «зеркальных сделок», с помощью которых из России было выведено около $10 млрд. «Действуя через офис банка в Москве, некоторые компании, которые были клиентами московского филиала, отдавали распоряжения на закупку российских “голубых фишек” (наиболее ликвидные акции.— “Ъ”), всегда оплачивая сделки в рублях. Вскоре после, а иногда и в тот же день связанная с банком сторона продавала те же самые акции через филиал Deutsche Bank в Лондоне за фунты стерлингов и доллары»,— говорится в заявлении Управления финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS).

Первым о «русском деле» Deutsche Bank в мае 2015 года сообщило немецкое издание Manager Magazin. Тогда отмечалось, что мошенническая схема для отмывания денег выглядела следующим образом: сначала проводилась внебиржевая сделка по покупке деривативов, которые через несколько секунд продавались уже на лондонском внебиржевом рынке. Таким образом, рубли переводились в фунты стерлингов, а совершение сделки вне бирж позволяло избегать обычных на бирже процедур обеспечения прозрачности. По данным британского регулятора, деньги отправлялись со счетов московского подразделения в Великобританию, а затем — на счета зарубежных банков, которые располагались в том числе в Эстонии, Латвии и на Кипре. В ходе собственного расследования DFS установило, что банк имел возможности для того, чтобы обнаружить, расследовать и пресечь работу мошеннической схемы, которой злоумышленники пользовались годами, однако руководство компании так ничего для этого и не сделало. В итоге американский регулятор решил взыскать с немецкого банка $425 млн, в отношении которого параллельно ведется еще и уголовное расследование со стороны Министерства юстиции США. При этом, как сообщает агентство Bloomberg, расследование, проводимое Минюстом США, продолжается.

Позднее о назначении штрафа в размере $204 млн сообщило и Управление по финансовому регулированию и контролю (FCA) Великобритании. «Финансовые преступления — угроза финансовой системе Великобритании. Deutsche Bank был обязан создать и поддерживать эффективную систему контроля, направленную против отмывания денег,— приводятся в заявлении слова главы отдела контроля FCA за соблюдением правовых норм на рынке Марка Стюарда.— Не сумев этого сделать, Deutsche Bank подверг себя риску быть использованным для совершения финансовых преступлений и оставил финансовую систему Великобритании незащищенной от угрозы финансовых преступлений». По данным британского регулятора, с апреля 2012 года по октябрь 2014 года российская «дочка» Deutsche Bank участвовала в 5,8 тыс. незаконных сделок.

Напомним также, что в декабре факт незаконной деятельности со стороны ООО «Дойче Банк» по итогам собственного расследования признал и Центробанк РФ. Банк России установил факт манипулирования при участии менеджера Deutsche Bank «голубыми фишками» семи крупнейших российских компаний и банков. «Это ликвидные бумаги: “Газпром”, ВТБ, “Норникель”, ЛУКОЙЛ, “Магнит”, Сбербанк (обыкновенные и привилегированные) и “Роснефть:»,— заявил тогда начальник главного управления Банка России по противодействию недобросовестным практикам на открытом рынке Валерий Лях. Тогда Банк России заявил, что отчет об итогах проверки будет перенаправлен в правоохранительные органы. При этом «Дойче Банк» уже был оштрафован в России в декабре 2015 года на 300 тыс. руб. за нарушение правил внутреннего контроля, допущенное московским офисом.

Российская пресс-служба Deutsche Bank на просьбу прокомментировать последние события направила “Ъ” текст официального заявления банка, в котором, в частности, говорится, что Deutsche Bank удалось получить в Нью-Йорке скидку в 30% за согласие достичь соглашения на ранней стадии расследования.

Кирилл Сарханянц

"Коммерсантъ" от 31.01.2017, 13:06
Подписывайтесь на нашу рассылку
Хотите получать главные новости недели в одном письме?
Подписывайтесь на нашу рассылку

Вам может быть интересно

Все актуальные новости недели одним письмом

Подписывайтесь на нашу рассылку